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证监会大老虎落马 一文看懂股灾中他都做了啥

来源:凤凰财经综合    作者:佚名   2015-09-18 10:28:39
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  据中央纪委监察部网站9月16日消息,中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。

  张育军此前曾担任深交所和上交所总经理,可谓是证监领域的一只大老虎,资历深厚。这只大老虎被查,和之前公安部严查恶意做空有没有关系呢?这个有待调查结论,但我们姑且盘点一下证监会主席助理张育军在这次股灾中到底扮演了什么角色。

  先来看一下张育军的简历。

  张育军,1963年5月出生,汉族,四川什邡人,经济学博士、法学博士。  

  1995年5月任中国证券监督管理委员会办公室副主任。  

  1995年10月任深圳证券交易所副总经理。  

  1997年11月任中国证券监督管理委员会副秘书长

  1998年6月兼任外事部主任

  1998年10月任政策研究室副主任(主持工作)

  1999年6月任深圳证券监管办公室党委书记、主任(正厅局级)  

  2000年8月兼任深圳证券交易所总经理

  2000年10月任深圳证券交易所党委书记、总经理

  2001年9月任深圳证券交易所党委副书记、总经理

  2008年2月任上海证券交易所党委副书记、总经理

  2012年8月任中国证券监督管理委员会党委委员

  2012年9月任中国证券监督管理委员会主席助理。

  本轮股灾中,证监会主席助理张育军到底做了啥?我们按照时间顺序理一下:

  4月16日 张育军:两融业务运行良好风险可测可控 券商不得开展场外配资、伞形信托

  证监会主席助理张育军在16日出席中国证券业协会召开的证券公司融资融券业务情况通报会时指出,证券公司融资融券业务开展五年来,规模发展迅速,运行良好,风险总体可测可控。他对证券公司开展融资融券业务提出七项要求。包括不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。

  一是要坚持依法合规稳健经营,进一步强化融资融券业务的合规管理。要牢固树立合规意识,完善合规机制,落实合规责任,确保融资融券业务在依法合规的前提下稳健展开;二是要科学合理谨慎确定融资业务规模,根据自身净资本水平、客户状况和风险管理能力,把握好融资融券业务的发展节奏与速度,适当控制经营杠杆,有效防范流动性风险;三是要加强融资融券业务风险管理,根据市场发展情况及自身风控要求,及时调整初始保证金比例、可冲抵保证金证券折算率、标的证券范围等管理手段,合理确定客户融资杠杆;四是不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利;五是要注意防范和化解客户风险,对高比例持仓单一担保证券和持续亏损的客户群体加强规范引导,对于风险较高的标的证券采取相应管理措施;六是要加强客户管理,落实客户适当性管理和分类分级管理要求,加强投资者教育和风险揭示,引导客户专业投资、理性投资;七是要促进融券业务发展,丰富券源渠道,优化市场交易方式,降低客户融券成本,满足市场多样化融券需求,促进融券与融资业务均衡发展。

  5月22日 张育军调研证券公司 要求机构警惕两融风险

  张育军日前参加银河证券庆祝H股IPO上市2周年座谈会,并发布讲话,指出证券公司始终要把风险管理放在首位,尤其是在当前日益火爆的市场情形下,更要提高警觉、未雨绸缪。表示最近一段时期,最重要的就是要关注融资融券业务风险以及随之带来的流动性风险。

  最近一段时期,最重要的就是要关注融资融券业务风险以及随之带来的流动性风险。最近我接连主持召开了多次关于融资融券业务和流动性风险防范的全行业座谈会,多次强调要严格防控融资融券业务风险。全行业两融业务增长很快,但总体上经历的市场周期还太短,只有5年,而且基本上是市场上行周期,没有经历市场下行周期的考验。全行业对两融业务的管理经验还不够,特别是对两融业务带来的流动性风险管理经验还不足。证券公司接下来的一项重要工作,就是对两融业务风险管理工作进行系统梳理和加强。这项工作必须由董事长、总裁亲自来抓。要加强担保品管理,加强证券标的物的管理,加强客户管理。要对两融客户分类,对于客户亏损情况、单一客户持仓集中度情况等进行分析和研究。要定期做压力测试,看看最坏的情况下,公司怎么预警、应对。

  证券公司经营一定不要只注重短期盈利,要看长远。要始终把风险管理工作作为公司首要工作,使风险管理能力要随着资本增长而快速增强。要从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制六个方面建立健全全面风险管理体系,加强全面风险管理工作,要在2015年底前建成与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统。

  目前不少证券公司不同程度地存在内控机制不健全、经营风险管控不到位,财务管理不严格的问题。一些证券公司出现了从业人员、甚至是高管违法犯罪情况。在市场气氛热烈、行情向好的背景下,行业从业人员违法违规行为有抬头的迹象。特别是结构化产品设计发行、股票债券保荐承销、企业重组并购、产品销售等领域,证券行业从业人员欺诈销售、老鼠仓、利益输送、参与内幕交易等行为时有发生。这些必须引起全行业高度重视,采取切实有效的措施针对性地加以防范和解决。

  证券公司要大力提高内部管理水平,要充分发挥合规管理、内外部审计等部门的作用,完善内部管理制度,切实督促落实到位,重点加强和完善对关键领域和重要环节的检查,及时纠正打监管“擦边球”和行业“潜规则”行为。衡量证券公司发展成绩的除了经营业务指标之外,是否建立了切实有效的内部管理机制、防范公司从业人员违法违规,也是非常重要的方面。我希望银河证券成为行业的表率。

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